關于開展注冊認證人員資格掛靠行為專項治理行動的通知

各認證機構及認證人員：

中國認證認可協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在注冊認證人員違規(guī)行為資格處置過程中發(fā)現(xiàn)，一些注冊認證人員存在資格證書掛靠行為（下文簡稱“掛證”行為），人證分離。將注冊資格交給認證機構報認證工作信息，不實際在認證機構工作，不實際進駐審核現(xiàn)場；也有一些認證機構，將認證人員信息作為認證工作信息填報上傳，但并未通知認證人員本人，認證人員本人不知情、未參加現(xiàn)場審核、未領取工作報酬。這些行為嚴重損害了認證的公正性和公信力， 為進一步加大整治力度， 發(fā)揮行業(yè)自律職能， 協(xié)會決定開展認證人員“掛證”行為專項治理行動。同時，專項治理行動也是配合《認監(jiān)委關于認證人員現(xiàn)場審核網絡簽到監(jiān)管系統(tǒng)上線運行的通知》（國認監(jiān)〔2021〕3 號）的實施，對存量和增量進行兩端管控，形成對違規(guī)行為的震懾效應， 為行業(yè)營造風清氣正的環(huán)境?，F(xiàn)就專項治理行動有關事項通知如下：

一、專項整治工作內容

核查2020年1月1日至2021年10月31日期間發(fā)生的認證活動是否為認證人員本人實際參加，如本人未實際參加，則認定為“掛證”行為。

二、專項整治工作安排

專項整治重點工作由協(xié)會組織力量集中實施，各認證機構和認證人員配合。

（一） 自查自糾階段（2021 年 11 月 1 日至 12 月 31 日）相關人員可登陸 CCAA 認證人員注冊與管理系統(tǒng) V3.0（網址：http://ccaa3.ccaa.org.cn/ccaa/）中的認證項目模塊查詢以往認證經歷（示例詳見附件 1）。

1.自查自糾工作由協(xié)會統(tǒng)一組織實施，各認證機構和認證人員配合；各認證機構應確保將此次專項行動信息傳達到每一個認證人員。自查自糾工作過程應保證真實、有效。

2.認證機構自查中發(fā)現(xiàn)有認證人員存在不到現(xiàn)場、虛假認證等情況的，需填寫《認證人員違規(guī)審核情況匯總表》（附件 2），附上相關證據材料，由機構負責人簽字加蓋公章后，掃描發(fā)送至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協(xié)會綜合業(yè)務部。

3.認證人員自查中發(fā)現(xiàn)機構冒用其名義進行審核的，需填寫《認證機構冒用認證人員資質違規(guī)開展審核情況匯總表》（附件3 ）， 并 附 上 相 關 證 據 材 料 ， 本 人 簽 字 掃 描 后 發(fā) 送 至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協(xié)會綜合業(yè)務部。

（二）協(xié)會核查和處理階段（2022 年 1 月 1 日至 5 月 30 日）協(xié)會將結合大數(shù)據分析及相關線索對涉及到的機構、 項目、 人員開展重點排查，重點打擊不到現(xiàn)場審核、“掛證”等行為。對發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問題的認證人員和認證機構分別處理：

1．對于認證人員

（1）對于自查自糾階段認證人員自查發(fā)現(xiàn)資格被冒用，主動向協(xié)會報告并能積極配合調查，提供相關證據，未造成嚴重后果的，經調查核實后，可免于追究認證人員本人責任。

（2）對未主動進行申報，協(xié)會根據線索核實發(fā)現(xiàn)的認證人員違規(guī)行為，將依據《認證人員資格處置規(guī)則》進行嚴肅處理。

（3）鑒于認證人員目前已經能通過 CCAA 認證人員注冊與管理系統(tǒng) V3.0 實時查看本人審核經歷，此次自查自糾后，認證人員再以“資格被冒用是機構行為，本人不知情”等理由推脫責任的，協(xié)會一律不予采信。

2．對于認證機構

（1）認證機構在自查自糾中發(fā)現(xiàn)問題并如實申報的，依照協(xié)會行業(yè)自律規(guī)范相關要求，酌情從輕處理；

（2）認證機構在自查自糾中未發(fā)現(xiàn)問題或對發(fā)現(xiàn)的問題未如實進行申報的， 經協(xié)會根據線索核實發(fā)現(xiàn)的問題， 將按照協(xié)會行業(yè)自律規(guī)范的相關要求從嚴處理。

三、聯(lián)系方式

聯(lián)系部門：中國認證認可協(xié)會綜合業(yè)務部

聯(lián)系人：秦大偉 傅瑞云

電話：010-65994532 65994255

電子郵箱：qindw@ccaa.org.cn

郵寄地址：北京朝陽區(qū)朝外大街甲 10 號，中國認證認可協(xié)會綜合業(yè)務部

附件：

1.認證經歷查詢界面示例

2.認證人員違規(guī)審核情況匯總表

3.認證機構冒用認證人員資格違規(guī)開展審核情況匯總表

中國認證認可協(xié)會
2021 年 10 月 27 日