在審核實(shí)踐中，一些組織在實(shí)施ISO 9001:2015時(shí)，常常忽視9.3條款中的“管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)確保與組織戰(zhàn)略方向的一致性”，本文以此為研究背景，分析其原因并提出改進(jìn)措施和審核關(guān)注點(diǎn)。

 ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn) 9.3條款的審核關(guān)注點(diǎn)解析  

文/田永茂

一、引言

“管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)確保與組織戰(zhàn)略方向的一致性”是ISO 9001：2015（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)”）中9.3條款的規(guī)定要求。然而，筆者在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，一些組織在實(shí)施該條款的過程中，只關(guān)注到了應(yīng)確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，卻忽視了還要確保與組織戰(zhàn)略方向保持一致的要求，如在其管理評(píng)審活動(dòng)的策劃、輸入、改進(jìn)決定的資料里根本找不到關(guān)于一致性的要求。針對(duì)上述問題，筆者提出內(nèi)部實(shí)施改進(jìn)，外部審核關(guān)注的觀點(diǎn)。

首先，最高管理者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，確認(rèn)戰(zhàn)略方向?qū)Υ_保管理評(píng)審活動(dòng)符合性和經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展是不可或缺的，組織要選擇、確立好自身特定的戰(zhàn)略方向，而且要準(zhǔn)確掌握該條款的規(guī)定要求，在評(píng)審活動(dòng)中及時(shí)評(píng)價(jià)是否同時(shí)保持了與戰(zhàn)略方向的一致性。

其次，在外部現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中，應(yīng)從交流中了解組織現(xiàn)有戰(zhàn)略方向內(nèi)容、查閱評(píng)價(jià)客戶管理評(píng)審策劃、輸入資料內(nèi)容的充分性、查閱組織管理評(píng)審報(bào)告資料中輸出的改進(jìn)決定措施內(nèi)容等方面予以關(guān)注。

二、內(nèi)部實(shí)施改進(jìn)

出現(xiàn)上述問題的原因主要有以下兩個(gè)方面：一是國內(nèi)許多企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略方向概念不熟悉，現(xiàn)行戰(zhàn)略管理教學(xué)中沒有關(guān)于戰(zhàn)略方向的講述，導(dǎo)致不少企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中根本沒有關(guān)注到選擇和確立自身戰(zhàn)略方向的重要性。例如，企業(yè)在制訂戰(zhàn)略規(guī)劃過程中，既沒有戰(zhàn)略方向的描述，也沒有戰(zhàn)略方向的具體規(guī)定。二是標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)宣貫培訓(xùn)有所欠缺，如給審核員培訓(xùn)“新版標(biāo)準(zhǔn)與舊版標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，在管理評(píng)審、內(nèi)部審核條款的要求上幾乎沒有變化，管理評(píng)審的目的還是要確保適宜性、充分性和有效性。”在審核員的頭腦中沒有建立“保持與戰(zhàn)略方向一致性”的意識(shí)。

正是對(duì)戰(zhàn)略方向的概念不熟悉，沒有明確自身戰(zhàn)略方向以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)不到位，才導(dǎo)致組織實(shí)施管理評(píng)審活動(dòng)時(shí)忽視了“保持與戰(zhàn)略方向一致性”的要求。試想，企業(yè)不清楚戰(zhàn)略方向的概念，沒有明確自身戰(zhàn)略方向的組織，如何能做到將自己的管理評(píng)審活動(dòng)比照自身戰(zhàn)略方向的要求去評(píng)價(jià)并保持一致性呢？其次，即使企業(yè)有了一個(gè)明確的戰(zhàn)略方向，但由于實(shí)施人員尤其是主持管理評(píng)審活動(dòng)的最高管理者意識(shí)上還停留在管理評(píng)審活動(dòng)的目的只是保持適宜性、充分性和有效性上，又如何才能對(duì)戰(zhàn)略方向的一致性作出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)？

綜上所述，解決上述問題的最根本措施首先是組織的決策層尤其是最高管理者需要熟悉掌握戰(zhàn)略方向的概念，正確選擇和確立本組織的戰(zhàn)略方向。這不僅是給組織實(shí)施管理評(píng)審活動(dòng)提供了參照對(duì)象，還是正確制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的前提。其次是實(shí)施人員尤其是主持管理評(píng)審活動(dòng)的最高管理者應(yīng)該深入學(xué)習(xí)，全面理解和掌握標(biāo)準(zhǔn)中9.3條款的規(guī)定要求，在關(guān)注保持質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性與既關(guān)注保持這三性又關(guān)注是否保持與戰(zhàn)略方向一致性時(shí)，評(píng)審員需要思考的問題范圍和深度明顯不同。這是戰(zhàn)略方向在組織經(jīng)營發(fā)展中的功能作用及其重要性所決定的。如果說質(zhì)量管理體系為組織市場(chǎng)經(jīng)營中提供合格產(chǎn)品的質(zhì)量基本保證，那么通過管理評(píng)審達(dá)到保持與戰(zhàn)略方向一致性就是促進(jìn)組織經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。

三、外部審核關(guān)注

眾所周知，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶之間的溝通既是客戶的需要也是機(jī)構(gòu)審核活動(dòng)中應(yīng)有的工作要求。因此，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員可以從以下幾方面著手。

一是交流了解組織現(xiàn)有戰(zhàn)略方向內(nèi)容，評(píng)價(jià)其管理評(píng)審活動(dòng)目的的符合性。盡管戰(zhàn)略方向本身并不是標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定要求，但它仍是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)戰(zhàn)略方向條款（標(biāo)準(zhǔn)中4.1、5.1.1b、5.2.1a、9.3.1條款）規(guī)定要求的參照對(duì)象，此論點(diǎn)見參考文獻(xiàn)[1]。當(dāng)發(fā)現(xiàn)組織管理評(píng)審活動(dòng)目的要求（可查閱管理評(píng)審策劃文件）以及實(shí)現(xiàn)目的評(píng)價(jià)（可查閱管理評(píng)審報(bào)告）中，沒有完全滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，應(yīng)督促客戶予以改進(jìn)。

二是查閱評(píng)價(jià)客戶管理評(píng)審輸入資料內(nèi)容的充分性，以評(píng)價(jià)其管理評(píng)審活動(dòng)輸入的符合性和有效性。組織實(shí)施管理評(píng)審，以確保質(zhì)量管理體系保持“三性”（適應(yīng)性、充分性和有效性原則）并與戰(zhàn)略方向保持一致。改善現(xiàn)有產(chǎn)品，維持原有市場(chǎng)的戰(zhàn)略方向，組織提供的質(zhì)量管理體系新型總結(jié)資料，其中生產(chǎn)部針對(duì)“過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況”，有“公司投入實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)措施，增加了數(shù)控機(jī)床，提高了產(chǎn)品的加工精度和加工效率，使企業(yè)的機(jī)加工產(chǎn)品質(zhì)量得到較大提升獲得了較好的市場(chǎng)效益”的內(nèi)容，因此，根據(jù)此記錄可評(píng)價(jià)的質(zhì)量體系保持了與戰(zhàn)略方向的一致性。

三是查閱客戶管理評(píng)審報(bào)告資料中輸出的改進(jìn)決定措施內(nèi)容，以評(píng)價(jià)改進(jìn)決定措施是否能繼續(xù)保持與戰(zhàn)略方向的一致性。顯然，通過查閱管理評(píng)審報(bào)告改進(jìn)決定內(nèi)容，可以識(shí)別出質(zhì)量體系是否能繼續(xù)保持與戰(zhàn)略方向的一致性，因?yàn)楣芾碓u(píng)審輸出的改進(jìn)決定措施是對(duì)體系運(yùn)行的改進(jìn)要求，會(huì)有針對(duì)性地提出必要改進(jìn)措施。以上述企業(yè)現(xiàn)有的戰(zhàn)略方向?yàn)槔?，比如?dāng)期管理評(píng)審輸出的改進(jìn)決定措施中，要求市場(chǎng)人員加大銷售力度，加強(qiáng)與顧客的溝通，占領(lǐng)產(chǎn)品已有市場(chǎng)等，審核人員據(jù)此就可以初步判定其管理評(píng)審目的符合性。

四是在末次會(huì)議上，審核員進(jìn)行必要的再次交流，督促其予以改進(jìn)。主要是指出其管理評(píng)審活動(dòng)在確保與戰(zhàn)略方向保持一致性方面與標(biāo)準(zhǔn)9.3條款要求存在著一定的差距或不足，希望其在下次管理評(píng)審活動(dòng)中能夠得到改進(jìn)。

五是在今后外審活動(dòng)中，審核員應(yīng)留心客戶新的管理評(píng)審活動(dòng)在確保與戰(zhàn)略方向保持一致性方面改進(jìn)的有效性。主要是交流了解客戶的戰(zhàn)略方向內(nèi)容、查閱其管理評(píng)審活動(dòng)的策劃、輸入、輸出改進(jìn)決定資料，以識(shí)別和評(píng)價(jià)其符合性和有效性。