近日，陜西省市場監(jiān)督管理局對2021年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。此次檢查共抽取各類認(rèn)證證書100張（獲證組織82家），覆蓋質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證等多個(gè)領(lǐng)域。針對此次獲證組織現(xiàn)場檢查存在的問題，陜西省市場監(jiān)督管理局組織專家進(jìn)行研判并根據(jù)研判結(jié)果對存在問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行后處理。

陜市監(jiān)函〔2022〕350號

陜西省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2021年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果的通報(bào)

各設(shè)區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場監(jiān)管局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2021 年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu) “雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2021〕611 號）要求和統(tǒng)一部署，2021年7月—12月，省市場監(jiān)管局組織相關(guān)認(rèn)證審核專家和監(jiān)管人員對轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下。

一、總體情況

按照國家市場監(jiān)管總局統(tǒng)一部署和安排，結(jié)合全省認(rèn)證工作日常監(jiān)管實(shí)際，此次檢查共抽取各類認(rèn)證證書100張（獲證組織82家），覆蓋質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證等多個(gè)領(lǐng)域。

全省共派出行政監(jiān)管人員178人，隨機(jī)抽調(diào)相關(guān)技術(shù)專家96人，重點(diǎn)查處各類虛假認(rèn)證、買證賣證、增加、減少、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求等違法違規(guī)行為。針對檢查結(jié)果，省局組織對存在一般問題的9家認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談，對發(fā)現(xiàn)問題較多的5家認(rèn)證機(jī)構(gòu)移交地市市場監(jiān)管局進(jìn)行查處，有力震懾各類違法行為，不斷規(guī)范認(rèn)證市場秩序。

二、存在的主要問題

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理不規(guī)范。主要表現(xiàn)在：一是審核方案安排不合理，審核有效時(shí)間不足，現(xiàn)場審核不是在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進(jìn)行，現(xiàn)場抽樣不符合規(guī)范要求；二是審核計(jì)劃未完全覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款，關(guān)鍵環(huán)節(jié)（條款）存在漏項(xiàng)，安排的現(xiàn)場審核員專業(yè)不符合要求；三是認(rèn)證合同填寫不規(guī)范，部分認(rèn)證合同未明確申請認(rèn)證類型、認(rèn)證體系覆蓋人數(shù)、無認(rèn)證合同簽定時(shí)間及蓋章；四是審核報(bào)告缺少審核人員簽字和認(rèn)證機(jī)構(gòu)蓋章，個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告與事實(shí)嚴(yán)重不符，涉嫌虛假認(rèn)證；五是認(rèn)證證書載明事項(xiàng)與事實(shí)不符，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對證書使用和企業(yè)持續(xù)符合性跟蹤監(jiān)督不到位；六是遠(yuǎn)程審核不符合規(guī)范要求。

（二）認(rèn)證審核人員能力欠缺。主要表現(xiàn)在：一是審核人員未能嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致；二是審核員專業(yè)不匹配，非專業(yè)審核員審核專業(yè)條款；三是認(rèn)證審核時(shí)間不符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，滿足不了現(xiàn)場審核需求；四是對審核現(xiàn)場重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予關(guān)注，存在遺漏；五是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)實(shí)際不符；六是審核記錄和審核報(bào)告編寫存在明顯錯(cuò)誤，甚至前后矛盾。

（三）獲證企業(yè)體系運(yùn)行有效性不足。主要表現(xiàn)在：一是個(gè)別企業(yè)為了招投標(biāo)或其他目的，還存在著涉嫌非法買賣認(rèn)證證書行為；二是企業(yè)對管理體系運(yùn)行重要性認(rèn)識不夠，實(shí)際管理與標(biāo)準(zhǔn)要求脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應(yīng)的情況；四是企業(yè)管理層不重視，認(rèn)證管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，企業(yè)內(nèi)審和管理評審流于形式；五是對認(rèn)證證書、標(biāo)志使用管理和資料保管不規(guī)范。

三、結(jié)果處理

為了確保此次檢查結(jié)果的公平、公正，針對此次獲證組織現(xiàn)場檢查存在的問題，省局專門組織專家進(jìn)行研判，根據(jù)研判結(jié)果，嚴(yán)格按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則要求，對存在問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行后處理，結(jié)果如下。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱	檢查存在的問題	處理結(jié)果
浙江因特康檢測認(rèn)證有限公司	未發(fā)現(xiàn)問題	符合
西安高壓電器研究院有限責(zé)任公司	未發(fā)現(xiàn)問題	符合
世紀(jì)科環(huán)檢驗(yàn)認(rèn)證	未發(fā)現(xiàn)問題	符合
（北京）有限公司
四川山峽認(rèn)證有限公司	審核報(bào)告無批準(zhǔn)人簽字、無認(rèn)證機(jī)構(gòu)蓋章；認(rèn)證合同人數(shù)與上報(bào)信息組織人數(shù)不一致。	基本符合
中壇（北京）認(rèn)證服務(wù)有限公司	認(rèn)證證書頒證日期與“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺”不一致；未按照要求提供證書使用說明。	基本符合
北京中合金諾認(rèn)證中心有限公司	有機(jī)生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查時(shí)間與計(jì)劃安排時(shí)間不一致；企業(yè)現(xiàn)場檢查與年度監(jiān)督檢查報(bào)告描述不一致。	基本符合
西安磐康法智國際認(rèn)證有限公司	認(rèn)證合同填寫不規(guī)范；企業(yè)實(shí)際人數(shù)與審核報(bào)告人數(shù)不一致。	基本符合
遼寧中建科環(huán)認(rèn)證有限公司	未見延期審核書面通知；現(xiàn)場資料收集不全。	基本符合
上海霖英認(rèn)證有限公司	審核時(shí)間不滿足審核要求；審核報(bào)告中審核組成員未簽名、部分描述與實(shí)際不符。	自行改正
意美酷認(rèn)證（上海）有限公司	未能提供書面審核通知；企業(yè)內(nèi)審與管理評審不符合要求。	自行改正
山東國鑒認(rèn)證有限公司	2021年審核計(jì)劃沒有按照規(guī)定時(shí)間要求進(jìn)行；獲證組織文件信息內(nèi)容不全。	自行改正
安知認(rèn)證有限公司	監(jiān)督審核中缺少對相關(guān)部門的審核記錄；對企業(yè)生產(chǎn)用特種設(shè)備未按時(shí)年檢未關(guān)注	自行改正
蘇州萊標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司	認(rèn)證證書載明內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際不符；審核計(jì)劃及日程安排不合理，涉嫌虛假認(rèn)證。	移交查處
西南商檢國際認(rèn)證有限公司	審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)過期或版本錯(cuò)誤；審核報(bào)告與企業(yè)實(shí)際不符；審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致；企業(yè)內(nèi)審、管理評審流入形式。	移交查處
上海傲韙標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司	認(rèn)證證書范圍與企業(yè)經(jīng)營范圍不一致；不能提供審核首末次會簽到表；企業(yè)實(shí)際人數(shù)與上報(bào)信息不一致；企業(yè)內(nèi)審、管理評審未按要求進(jìn)行，管理體系運(yùn)行的有效性不足。	移交查處
西域發(fā)展認(rèn)證檢測有限公司	認(rèn)證證書地址與實(shí)際審核地址不致；企業(yè)實(shí)際人數(shù)與審核報(bào)告人數(shù)不一致；遠(yuǎn)程審核第一階段與第二階段沒有合理時(shí)間間融；無專業(yè)審核員審核專業(yè)項(xiàng)目；企業(yè)內(nèi)審和管理評審涉嫌造假。	移交查處
陜西建標(biāo)質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)有限公司	證書載明內(nèi)容與實(shí)際不符；審核報(bào)告與實(shí)際不符，未能體現(xiàn)對現(xiàn)辦公、經(jīng)營地址的審核情況；審核抽取的臨時(shí)場所與審核報(bào)告中不一致；現(xiàn)場審核時(shí)間嚴(yán)重不足；企業(yè)現(xiàn)場檢查時(shí)，提供不出相應(yīng)的文件資料；涉嫌虛假認(rèn)證。	移交查處

四、相關(guān)要求

（一）落實(shí)好屬地監(jiān)管職責(zé)。各單位一定要高度重視做好認(rèn)證工作的緊迫感和責(zé)任感，落實(shí)好疫情防控“常態(tài)化”下認(rèn)證監(jiān)管措施，加強(qiáng)對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證等認(rèn)證活動監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管實(shí)效，落實(shí)好“保安全”底線，維護(hù)好人民群眾的切身利益。

（二）加強(qiáng)行業(yè)自律。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)一定要增強(qiáng)社會責(zé)任感，嚴(yán)格落實(shí)《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，扎實(shí)開展各類認(rèn)證活動，堅(jiān)決杜絕買賣認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、虛假認(rèn)證、超范圍認(rèn)證、減少、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求等違法違規(guī)行為，自覺維護(hù)認(rèn)證市場健康有序發(fā)展環(huán)境。

（三）加強(qiáng)信息報(bào)送。各單位對省局移交的違法違規(guī)問題線索要及時(shí)做好調(diào)查處理，該立案的要堅(jiān)決立案，要加強(qiáng)對存在問題認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改落實(shí)，實(shí)行跟蹤問效，并督促相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對不符合要求的獲證企業(yè)及時(shí)撤銷認(rèn)證證書，并將相關(guān)處理情況及時(shí)報(bào)送省局。

陜西省市場監(jiān)督管理局

2022年5月9日